辽宁省高速公路管理条例
辽宁省人大常委会
辽宁省高速公路管理条例
辽宁省人大常委会
（1994年9月25日辽宁省第八届人民代表大会常务委员会第十次会议通过）
目 录
第一章 总 则
第二章 养护管理
第三章 路政管理
第四章 交通管理
第五章 收费管理
第六章 奖励与处罚
第七章 附 则
第一章 总 则
第一条 为了加强高速公路管理，保障高速公路安全、畅通和高效运营，发挥高速公路的经济效益和社会效益，制定本条例。
第二条 本条例适用于在我省高速公路上通行的车辆、乘车人以及在高速公路管理范围内从事其他活动的单位和个人。
第三条 全省高速公路的管理，必须坚持集中、统一、高效、特管的原则。
第四条 省人民政府交通行政管理部门是全省高速公路管理的主管部门，其所属的省高速公路管理部门具体负责全省高速公路的养护、路政、收费、通讯监控和综合服务的监督管理工作。
省公安机关是全省高速公路交通安全的主管部门，对全省高速公路交通安全工作实施统一管理，其所属的公安交通管理部门负责全省高速公路交通安全管理工作的协调和指导。高速公路沿线各级公安交通管理部门负责本辖区高速公路交通安全的监督管理工作。
高速公路沿线各级人民政府和省人民政府有关部门应当协助做好高速公路的管理工作。
第二章 养护管理
第五条 高速公路管理部门应当依据高速公路的养护标准，加强对高速公路及其设施的养护和维修，保持高速公路及其设施处于良好状态。
第六条 高速公路养护人员和其他经批准的人员在高速公路上作业，必须穿着统一的安全标志服。作业现场必须按有关规定设置施工警告标志、限速标志、导向标志和必要的安全防护设施。夜间和雨、雪、雾天气作业，现场必须设置红色警视信号。养护、维修及其他作业的车辆、机械
必须开启黄色示警灯或者设置作业标志。
通过作业现场的车辆，必须按设置的标志运行，不得侵扰作业。公安交通管理部门要协助维护作业的交通秩序。
第七条 高速公路因自然灾害遭受破坏，交通严重受阻时，高速公路管理部门必须采取紧急措施尽快恢复交通。当地人民政府应当动员高速公路附近驻军、机关、团体、学校、企业、事业单位和城乡居民，协助高速公路管理部门清除路障或者修复高速公路，保证高速公路安全畅通。
第三章 路政管理
第八条 禁止下列危及高速公路及其设施安全的行为：
（一）占用、拆除、移动、污染、损毁高速公路及其设施；
（二）在高速公路上试刹车；
（三）在高速公路用地范围内取土、堆放杂物、种植作物、倾倒垃圾、开沟引水；
（四）利用高速公路边沟排水、灌溉、养鱼；
（五）在高速公路中大型桥梁上下游各200米范围内挖砂采石，压缩或者拓宽河床，进行水下爆破；
（六）在高速公路中大型桥梁上下游各100米范围内修筑堤坝；
（七）在高速公路隧道上方、洞口两侧影响隧道安全的范围内从事爆破、采石、伐木和取土；
（八）在桥梁（含跨线桥）上设置标志牌、广告牌；
（九）其他危及高速公路安全的行为。
第九条 除养护和维修高速公路作业外，需在高速公路上进行其他作业的，必须经省高速公路管理部门同意，并由公安交通管理部门批准。
需要利用高速公路用地和设施，修建跨（穿）越高速公路的桥梁、渡槽、管线等设施，必须征得公安交通管理部门同意，并经省高速公路管理部门批准。
利用高速公路用地和设施的，应当按照有关规定向高速公路管理部门缴纳占用费。造成高速公路及其设施损坏的，应当赔偿经济损失。
第十条 禁止在高速公路两侧、立交匝道、连接线、服务区、停车场、收费站边沟外缘以外50米范围内构筑永久性工程设施。
第十一条 未经省高速公路管理部门批准，任何单位和个人不得在高速公路用地及收费站等设施上设置标志牌、广告牌、张贴标语和宣传物品。
第十二条 超过高速公路桥梁限载标准的车辆不得擅自通过高速公路桥梁。特殊情况确需通过高速公路桥梁的，必须经省高速公路管理部门批准，采取有效保护措施后方可行驶。
第十三条 在高速公路上行驶的车辆，不得向车外滴漏、流淌、散落任何物品。
第十四条 在高速公路上发生故障的车辆，必须停到右侧路肩，并开启车上危险信号，在车后100米以外设置警告标志，夜间还须同时开启示宽灯和尾灯，不能立即修复的，应当报告高速公路管理部门或者公安交通管理部门，高速公路管理部门或者公安交通管理部门应当将故障车辆
拖到就近停车场或者服务区，拖车费由车主负担，收费标准由省物价部门会同省交通行政管理部门和省公安机关制定。
第十五条 因不可抗力或者重大交通事故致使车辆通行安全难以保障或者交通严重受阻时，经批准，可以对部分路段或者全路实行限时封闭。部分路段限时封闭由省高速公路管理部门会同省公安交通管理部门批准；全路限时封闭，由省交通行政主管部门会同省公安机关批准。省高速公
路管理部门和省公安交通管理部门应在限时封闭前联合发布通告。
第四章 交通管理
第十六条 在高速公路上行驶的车辆，必须符合国家规定的机动车运行安全技术标准，并须配备故障警告标志牌和灭火器。
第十七条 禁止行人、非机动车、拖拉机、电瓶车、农用运输车、轮式专用机械、全挂牵引车及设计最大时速低于70公里的机动车进入高速公路，但执行高速公路管理任务和养护作业的人员和机械、车辆除外。
第十八条 进入高速公路的车辆必须按照分道标线行驶。除气候和道路原因外，最低时速不得低于50公里，最高时速：小型客车不得高于110公里，大型客车、货运汽车不得高于90公里。遇有限速标志时，行驶的车辆不得超过限速标志规定的时速。
第十九条 车辆在同一车道上行驶，后车与前车必须按下列规定保持行车间距：
（一）时速70公里以下，行车间距不得小于70米；
（二）时速70公里以上，行车间距不得小于100米；
车辆在雨、雪、雾天、夜间或者冰雪路面上行驶时应当减速，并适当加大间距。
第二十条 车辆从匝道进入高速公路后，必须在加速车道上提高速度，驶入主车道时，不得妨碍其他车辆的正常行驶。车辆驶离高速公路时，必须按照出口预告标志，进入指定车道减速行驶。经匝道驶离高速公路时，必须提前开启转向灯，驶入减速车道后再进入匝道。
第二十一条 在高速公路上行驶的车辆，不得骑、压车道分道标线。当前方有障碍或者需要超车时，必须转换到超车道行驶，通过障碍或者超过前车后应当驶回行车道。
第二十二条 禁止在高速公路出入口、匝道上超车。禁止车辆在高速公路上掉头、倒车、逆行和穿越中央分隔带。禁止学习和实习驾驶员进入高速公路。禁止车辆在高速公路上上、下乘客、装卸货物。
除人民警察追击、堵截罪犯和抢险救灾等紧急情况外，禁止任何人在高速公路上拦截车辆。
第二十三条 在高速公路上行驶的车辆，不准超员、超载；货运车辆除驾驶室乘坐人员外，其他任何部位不准载人；乘车人不得站立，不准向车外抛扔物品。安装有安全带的机动车的驾驶员和前排乘车人必须系安全带。
第二十四条 车辆载运危险物品，或者载运不可解体物品的长度、宽度、高度超过《中华人民共和国道路交通管理条例》有关车辆载运规定的，必须经公安交通管理部门批准，按照指定的时间、车道、时速行驶，并悬挂明显标志。
第二十五条 禁止在行车道上修车。因故障在路肩停车检修的车辆。修复后返回行车道时，应先在路肩提高车速，并开启转向灯，进入行车道时，不得妨碍其他车辆的正常行驶。
第二十六条 车辆在高速公路上发生交通肇事，应当立即向公安交通管理部门或者高速公路管理部门报告，并开启车上危险信号灯，在车后100米以外设置警告标志，夜间还须同时开启示宽灯和尾灯。公安交通管理部门和高速公路管理部门在接到报告后应当相互通告，并及时赶到肇
事地点。公安交通管理部门负责勘查现场、疏导交通，高速公路管理部门负责勘查路产损失，公安交通管理部门和高速公路管理部门共同负责排除路障和清理事故现场，尽快恢复交通正常秩序。
第二十七条 机动车辆因故障不能离开行（超）车道，或者发生交通肇事，驾驶员和乘车人必须迅速转移到右侧安全地带。
第二十八条 遇有雨、雾天影响车辆正常行驶时，公安交通管理部门应当限制车速。遇有道路严重损坏或者施工作业，以及处理重大交通事故、疏导交通阻塞等情况，公安交通管理部门可以调整车道，并事先予以公告。
第五章 收费管理
第二十九条 通行高速公路的所有车辆必须按国家和省有关规定缴纳车辆通行费。
车辆通行费的收取标准，由省物价部门会同省财政部门、省交通行政管理部门拟定，报省人民政府批准后实施。
第三十条 高速公路车辆通行费由省高速公路管理部门设立的收费站负责计收，其他任何单位和个人无权计收。
第三十一条 收取高速公路车辆通行费，必须使用财政部门统一的票据。收取的车辆通行费实行专款专用，任何单位和个人不得截留、挪用和平调。
第三十二条 禁止在收费站随意拦截车辆和从事其他与高速公路管理无关的活动。
第六章 奖励与处罚
第三十三条 对贯彻执行本条例有下列情形之一的单位和个人，由省人民政府或者省交通行政管理部门给予表彰或者奖励：
（一）发现高速公路及其设施隐患及时排除或者报告，避免重大损失的；
（二）在高速公路抢险救援工作中成绩突出的；
（三）检举、揭发或者查处盗窃、破坏高速公路及其设施、伪造高速公路车辆通行费票据、严重偷漏缴高速公路车辆通行费行为有功的。
第三十四条 违反本条例第八条规定的，由高速公路管理部门责令其立即停止危害行为，恢复原状。未造成高速公路及其设施损坏的，处1000元以下罚款；造成高速公路及其设施损坏的，除责令其按规定赔偿经济损失外，并处以不超过路产损失赔偿费一倍的罚款。
第三十五条 对违反本条例第九条规定，擅自在高速公路上进行作业的，由公安交通管理部门责令其停止作业，并处1000元以下罚款；擅自利用高速公路用地和设施，修建跨（穿）越高速公路的桥梁、渡槽、管线等设施的，由高速公路管理部门责令其停止作业；造成路产损坏的，
除责令其赔偿损失外，并处以不超过路产损失50％的罚款。
第三十六条 违反本条例第十条规定的，由高速公路管理部门责令立即停工，可并处1000元以下罚款；对已竣工的设施责令限期拆除或者强行拆除；对造成路产损失的，责令赔偿损失，并处以赔偿费二倍的罚款。
第三十七条 违反本条例第十一条规定的，由高速公路管理部门责令其拆除，按照有关规定收取占用费，并处以1000元以下的罚款。
第三十八条 违反本条例第十二条规定的，高速公路管理部门可责令其停车，补办有关手续，并处1000元以下罚款；造成路产损坏的，除应当按照实际损坏部位的工程造价赔偿外，由高速公路管理部门处以不超过路产损失赔偿费一倍的罚款。
第三十九条 违反本条例第十三条规定，造成高速公路及其设施腐蚀、污染的，除按规定收取赔偿费外，由高速公路管理部门处以赔偿费20％的罚款。
第四十条 违反本条例第四章有关规定的，由公安交通管理部门处以警告、50元以下罚款，可以并处吊扣6个月以下驾驶证；情节严重的，处以50元以上200元以下罚款，可以并处吊扣6个月以上12个月以下驾驶证。
第四十一条 违反本条例第十七条规定，行人、非机动车驾驶员及其他人员造成自身伤害和财产损失的交通事故，正常行驶的机动车一方不负交通事故责任。
第四十二条 违反本条例第二十九条规定，不缴纳高速公路车辆通行费强行通过，或者采取其他手段逃缴高速公路车辆通行费的，除补缴通行费外，由高速公路管理部门处以1000元至2000元的罚款。拒不接受查处的，可采取措施中止车辆运行。
第四十三条 违反本条例规定，涂改高速公路车辆通行费票据，或者使用废票据的，除补缴通行费外，高速公路管理部门可处以1000元至2000元的罚款；对伪造高速公路车辆通行费票据的，高速公路管理部门可处以票据面额百倍罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十四条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请复议、提起诉讼。逾期不申请复议、也不向人民法院起诉、又不履行处罚决定的，作出处罚决定的机关可以提请人民法院强制执行。
第四十五条 高速公路管理部门和公安交通管理部门的工作人员在执行职务时滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，未构成犯罪的，由其主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第四十六条 本条例下列用语的含义是：
“高速公路”是指按照国家《公路工程技术标准》修建，设有高速公路标志和有关设施，专供汽车分道高速行驶，并全部控制出入的道路。
“高速公路用地”是指高速公路两侧边沟及边沟以外依法征用的土地。
“高速公路设施”是指高速公路的排水设施、防护构造物、交通工程设施、安全设施、照明设施、通讯设施、养护设施、服务设施、监控设施、检测设施、界桩、测桩、里程牌、标志牌、花草树木及专用房屋等。
第四十七条 全部控制出入并收取车辆通行费的汽车专用公路的管理，参照本条例执行。
第四十八条 本条例应用中的具体问题由省交通行政管理部门负责解释。涉及交通安全管理的，由省公安机关负责解释。
第四十九条 本条例自发布之日起施行。
1994年9月25日
关于发布《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关实施细则的通知
中国证券监督管理委员会
关于发布《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关实施细则的通知
证监公司字[2005]147号
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳证券交易所：
为贯彻落实上市公司辖区监管责任制，加强对上市公司高级管理人员培训工作的指导，进一步规范上市公司高级管理人员执业行为，促使上市公司高级管理人员在认真掌握有关法律、法规和规范的基础上，不断提高自律意识，推动上市公司规范运作，我会制定了《上市公司高级管理人员培训工作指引》及《上市公司董事长、总经理培训实施细则》、《上市公司董事、监事培训实施细则》、《上市公司独立董事培训实施细则》、《上市公司财务总监培训实施细则》、《上市公司董事会秘书培训实施细则》，现予发布，请遵照执行。
二○○五年十二月二十二日
上市公司高级管理人员培训工作指引
第一章 总则
第一条 为规范上市公司高级管理人员行为，强化上市公司高级管理人员诚信意识，依据《公司法》、《证券法》、中国证监会有关规章及证券交易所有关规则，制定本指引。
第二条 上市公司高级管理人员培训工作的目的是使上市公司高级管理人员在认真掌握有关法律法规和规范的基础上，强化自律意识，完善上市公司治理结构，推动上市公司规范运作，促进资本市场的健康发展。
第三条 本指引适用于中国证监会组织实施的上市公司高级管理人员的岗位培训。培训对象包括：上市公司董事长、董事、监事、独立董事、总经理、财务总监、董事会秘书。
第四条 上市公司高级管理人员在任职期间，必须接受中国证监会组织的持续教育培训，并取得培训合格证书。中国证监会将对上市公司高级管理人员参加培训情况及培训考核情况记入诚信记录数据库。
第二章 培训内容及要求
第五条 上市公司董事长、总经理培训内容主要包括国内外资本市场基本状况、上市公司信息披露基本要求、公司治理的基本原则、董事长和总经理的基本权利、义务和法律责任以及境内外证券市场融资和并购等最新政策法规。培训要求为系统了解证券法律法规内容，熟悉证券市场知识，强化规范运作意识。
第六条 上市公司董事（独立董事除外）、监事培训内容主要包括上市公司运作法律框架、上市公司董事、监事的权利、义务和法律责任、上市公司信息披露基本要求、公司治理的基本原则、以及上市公司关联交易、收购兼并、再融资政策。培训要求为强化行为规范，树立为投资者服务的理念。
第七条 上市公司独立董事培训内容主要包括境内外证券市场最新法律法规及政策、最新会计准则以及上市公司运作的法律框架，独立董事的权利、义务和法律责任。培训要求为系统了解证券法律法规内容，熟悉证券市场知识，切实履行职责。
第八条 上市公司财务总监培训内容主要包括上市公司运作法律框架，最新会计准则，上市公司关联交易、收购兼并、再融资政策，公开发行证券的公司信息披露编报规则。培训要求为提高业务水平，树立风险意识和规范运作意识。
第九条 上市公司董事会秘书培训内容主要包括上市公司运作法律框架，董事会秘书的权利、义务和法律责任、上市公司信息披露规范以及上市公司规范运作的实务操作，上市公司再融资和并购重组政策，上市公司业务创新的实施规则与操作要点。培训要求为提高执业水准，强化勤勉尽责、规范运作的意识。
第三章 培训组织
第十条 培训工作由中国证监会上市公司监管部统一进行指导、协调，中国证监会上市公司监管部、派出机构、证券交易所分工合作，分层次组织实施。
第十一条 中国证监会上市公司监管部的职责为：
（一） 统一指导、协调上市公司高级管理人员培训工作；
（二） 根据上市公司高级管理人员岗位素质要求，确定岗位必修课程及考核办法；
（三） 统一规划、组织编写和审定培训教材，并根据培训需要对教材及时补充和修订；
（四） 建立统一的培训考题库；
（五） 建立主要由知名学者、证券专业机构的法律、会计等专业人士、国内外相关机构专家以及从事监管的一线专业人士组成的培训师资信息库
（六） 依据考核情况对进行培训的上市公司高级管理人员颁发培训合格证书。
（七） 制定上市公司高级管理人员培训实施细则；
（八） 负责组织或根据需要授权相关部门组织上市公司董事长、总经理、财务总监培训；
（九） 建立健全上市公司高级管理人员诚信记录数据库（包括高管人员参加培训情况和考核情况），定期向有关部门进行通报，并将有关内容予以公示。
第十二条 中国证监会派出机构职责为：
（一） 在证券交易所配合下,负责组织上市公司董事（不含上市公司董事长、总经理、独立董事）、监事培训；
（二） 维护辖区内上市公司高管人员诚信档案（包括高管人员参加培训情况和考核情况）。
第十三条 上海证券交易所、深圳证券交易所职责为：
（一） 在证监会派出机构配合下，负责组织上市公司独立董事、董事会秘书培训;
（二） 协助派出机构开展上市公司董事（不含上市公司董事长、总经理、独立董事）、监事培训。
第四章 培训实施
第十四条 上市公司高级管理人员岗位培训遵循“法制、监管、自律、规范”的方针，采取集中授课、网上教学相结合的方式。
第十五条 在中国证监会、上海证券交易所、深圳证券交易所网站建立上市公司高级管理人员培训专栏，统一发布培训信息。
第十六条 在组织实施培训项目过程中，各培训单位应按以下工作程序进行：
（一） 制订并定期公布培训计划；
（二） 中国证监会派出机构及证券交易所应在各年年初将本年培训计划向中国证监会上市公司监管部备案；
（三） 制订详实的培训实施方案，周密安排教务和会务；
（四） 周密安排培训师资；
（五） 培训实行考核制度，重点考核培训内容的掌握程度，并有明确的考核结果；
（六） 设立培训质量评价环节，广泛征求培训意见和建议，结果汇总后报上市公司监管部；
（七） 登记参加培训人员的培训时间、内容、考核结果等有关信息；
（八） 在培训项目结束后15个工作日内将培训信息以电子版形式提交上市公司高级管理人员培训情况档案库。
第十七条 上市公司高级管理人员培训遵循“费用自理，收支平衡”的原则，不给上市公司增加额外负担。
第五章 附则
第十八条 本指引由中国证监会负责解释。
第十九条 本指引自发布之日起实施。
上市公司董事长、总经理培训实施细则
为贯彻落实国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》精神，适应上市公司辖区监管责任制工作的需要，切实提高上市公司管理水平，规范上市公司运作，按照《上市公司高级管理人员培训工作指引》的要求，特制定《上市公司董事长、总经理培训实施细则》。
一、培训目的
1．全面了解证券市场规范运作基本要求、最新政策法规以及完整法规框架；
2．了解资本市场发展的现状、问题与趋势，树立风险意识、创新意识和规范运作意识；
3．了解公司治理的基本原理与原则，树立科学管理董事会的基本理念，明确上市公司董事长、总经理的权利、义务与责任，强化责任意识，提升职业道德；
4．通过宏观经济政策、投资决策、发展战略、财务管理等基础课程的学习，提升基础管理能力，提高对宏观政策的理解和把握能力；
5．通过上市公司管理、运作、发展经验的交流，以及海外及境内上市公司案例分析，树立科学管理理念，树立诚信、守法、创新理念。
二、培训对象
各上市公司董事长、总经理
三、组织形式：
1．培训组织:上市公司董事长、总经理培训采取网上培训与集中授课相结合的方式进行。各上市公司董事长、总经理应按照《上市公司高级管理人员培训工作指引》的总体要求及本实施细则的具体安排，认真学习网上培训有关课程及知识点，并按要求参加集中授课。
2．课时安排:上市公司董事长、总经理任职1年内至少参加一次岗位培训。每次集中授课不少于6学时。
3．师资安排：授课老师包括中国证监会、证券交易所、高校、其他专业机构的专业人士。
4．考核安排：采取网上自测与提交论文相结合的形式。在按照要求对网上培训内容进行学习过程中，学员须对照网上培训平台提供的自测试题进行自我测评，自我测评记录将记入上市公司董事长、总经理培训档案库。集中授课的考核，以提交学习论文的形式进行。各参加集中授课的学员，须于培训结束后15个工作日内，统一提交规定范围内的学习论文一篇。培训组织者以学习论文完成情况及集中授课考勤情况综合对培训情况进行考核和评估，考核结果记入上市公司董事长、总经理培训档案库。参加集中授课学习，学员须认真学习、积极思考，并踊跃参加讨论和交流。上市公司董事长、总经理培训情况及考核结果，将记入中国证监会上市公司诚信管理系统，并按照有关规定进行管理。
四、培训内容
（一）规范运作模块：
1．上市公司公司治理现状及最新政策趋向
2．上市公司运作的法律框架、法律问题以及董事长、总经理行为规范
3．上市公司信息披露规范
4．中国上市公司治理评价体系
5．上市公司监管情况分析
（二）管理战略模块：
1．董事长、总经理必须具备的财务理念和财务风险意识
2．资本运作与战略管理
3．公司投资决策分析
4．当今经济金融情况分析
5．当前证券市场形势及未来展望
6．证券法修改情况介绍
7．中国企业家的新挑战
（三）资本市场运作模块：
1．收购兼并管理办法及案例
2．再融资政策分析及发审制度改革
3．再融资的审核理念与案例分析
4．投资者关系管理
5．资本市场产品创新介绍
6．ST公司与退市公司案例分析
7．关联交易与民企担保案例分析
8．危机上市公司分析等：
（四）交流模块：参观企业；董事长、总经理经验交流；商务礼仪。
五、其他
本培训实施细则由中国证监会上市公司监管部负责解释。
本培训实施细则自发布之日起实施。
上市公司董事、监事培训实施细则
为贯彻落实国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》精神，适应上市公司辖区监管责任制工作的需要，切实提高上市公司管理水平，规范上市公司运作，按照《上市公司高级管理人员培训工作指引》的要求，特制定《上市公司董事、监事培训实施细则》。
一、 培训目的
1． 为上市公司董事、监事提供一个全面了解证券市场规范运作基本要求，掌握最新法律知识和完整法规框架的学习机会；
2． 帮助上市公司董事、监事了解资本市场发展的现状、存在问题、监管要求等难点和重点问题，树立风险意识、创新意识和规范运作意识。努力把上市公司建设成为诚信、守法、创新的具有竞争力的现代企业；
3． 树立科学管理、监督公司的理念，明确上市公司董事、监事的权利、义务与责任，强化责任意识，提升职业道德；
4． 通过专业培训和相关基础管理课程的学习，提升董事、监事的管理、监督水平。
二、 培训对象
各上市公司董事和监事（不含独立董事）
三、 组织形式
（一）培训组织
1． 各派出机构负责培训组织工作，包括课程设计、师资选择、场所安排、考试组织、证书发放、资料信息维护等。
2． 按照上市公司辖区监管责任制要求，上海、深圳证券交易所的分管部门配合各派出机构落实董事、监事的培训工作。
3． 在不同辖区上市公司任董事、监事的人员，自行确定一地派出机构作为其培训服务的实施主体，并保持培训服务实施主体的相对稳定性，避免董事、监事培训管理工作的重复性。
（二）师资安排
上市公司董事、监事岗位培训师资主要由中国证监会、证监会各派出机构、证券交易所从事一线监管的专业人士组成，适当聘请部分知名学者、证券业专业机构的专业人士、国内外相关机构的专家。
（三）培训原则
1． 网上培训与集中授课、考核相结合；
2． 培训内容与运作实践相结合，设计有针对性的培训课程，提高培训实效性；
3． 培训与监管服务相结合，为监管人员与上市公司董事、监事提供一个沟通信息、落实监管、研究问题的平台；
4． 交流与考察相结合；
5． 组织同行业公司按照调研课题要求进行切磋交流；
6． 结合重点及难点问题考察优秀上市公司。
（四）考核安排
上市公司董事、监事任职1年内至少参加一次岗位培训；
上市公司董事、监事培训授课及考试时间每次不少于16学时；
上市公司董事、监事参加培训并经考试合格后，由证监会各派出机构颁发合格证书。
四、培训内容
1、规范运作模块
（1） 公司治理的基本原则及运作法律框架；
（2） 上市公司董事、监事的权利、义务和法律责任；
（3） 上市公司信息披露规范与案例分析；
（4） 上市公司关联交易、担保及案例分析。
（5） 上市公司募集资金使用基本规范要求及案例分析
2、管理知识模块
（1） 董事、监事应具备的财务监控意识与财务报表解读知识；
（2） 上市公司发展战略分析；
（3） 上市公司内部稽核与内部控制；
（4） 上市公司投资决策分析。
3、 资本运作模块
（1） 上市公司收购兼并及案例分析，
（2） 上市公司融资方法及政策辅导；
（3） 上市公司投资者教育及关系管理；
（4） 资本市场产品创新介绍。
（5） 派出机构自主安排的培训主题等
五、其他
本培训实施细则适用于中国证监会规划部署、各派出机构组织实施的上市公司董事、监事岗位培训。
本培训实施细则由中国证监会上市公司监管部负责解释。
本培训实施细则自发布之日起实施。
上市公司独立董事培训实施细则
为贯彻落实国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》精神，适应上市公司辖区监管责任制工作的需要，切实提高上市公司管理水平，规范上市公司运作，按照《上市公司高级管理人员培训工作指引》的要求，特制定《上市公司独立董事培训实施细则》。
一、培训目的
1. 全面了解证券市场规范运作基本要求、最新政策法规以及完整法规框架；
2. 了解资本市场发展的现状、问题与趋势，树立风险意识、创新意识和规范运作意识；
3. 了解公司治理的基本原理与原则，树立科学管理董事会的基本理念，明确上市公司独立董事的权利、义务与责任，强化责任意识，提升职业道德；
4. 通过宏观经济政策、投资决策、发展战略、财务管理等基础课程的学习，提升基础管理能力，提高对宏观政策的理解和把握能力；
5. 通过上市公司管理、运作、发展经验的交流，以及海外及境内上市公司案例分析，树立科学管理理念，树立诚信、守法、创新理念。
二、培训对象
各上市公司独立董事
三、组织形式：
（一）培训组织
1、上海、深圳证券交易所负责培训组织工作，包括课程设计、师资选择、场所安排、考试组织、证书发放、资料信息维护等。
2、按照上市公司辖区监管责任制要求，各派出机构配合上海、深圳证券交易所落实上市公司独立董事的培训工作。
3、上市公司独立董事培训采取集中授课方式进行。各上市公司独立董事必须参加任职资格培训和后续培训并获得资格证书才能上岗。
（二）课时安排
上市公司独立董事上岗前必须参加集中授课，获得资格证书。任职2年内至少参加一次后续培训。每次集中授课不少于30学时。
（三）师资安排
授课老师包括中国证监会、证券交易所、高校、其他专业机构的专业人士。
（四）考核安排
采取集中现场考核的方式。各参加集中授课的学员，须在课程结束后参加现场集中笔试，成绩合格方能获得资格证书。考核结果记入上市公司独立董事资料库。参加集中授课学习，学员须认真学习、积极思考，并踊跃参加讨论和交流。
四、培训内容
（一） 规范运作模块：
1．上市公司治理现状及最新政策趋向
2．上市公司运作的法律框架、法律问题以及独立董事行为规范
3．上市公司信息披露规范
4．独立董事指导意见与案例分析
5．上市公司监管情况分析
（二） 管理战略与资本运作模块：
1．独立董事必须具备的财务理念和财务风险意识
2．科学管理董事会
3．关联交易与民企担保案例分析以及独立董事的作用
4．收购兼并管理办法及案例
5．再融资政策分析及发审制度改革
6．危机上市公司分析
7．ST公司与退市公司案例分析
8．薪酬、绩效评估与薪酬委员会的运作
9．上市公司股票期权案例与方案设计
10．独立董事如何分析并参与决策企业的商业计划、发展战略与经营规划
（三） 交流模块：参观企业；独立董事交流；商务礼仪。
五、其他
本培训实施细则适用于中国证监会规划部署、证券交易所组织实施的上市公司独立董事资格培训和后续培训。
本培训实施细则由中国证监会上市公司监管部负责解释。
本培训实施细则自发布之日起实施。
不分页显示 总共2页 1 [2]
下一页
