企业家如何防范法律风险•之一
企业家和律师要做终生“情人”
唐青林 项先权
建议企业家不妨每年拿出一笔经费，专门用于聘请高级私人法律顾问，防范自身刑事责任风险
企业家“落马”的报道不停见诸于报端。为生么中国总裁这么多落马？中国的企业家们怎么了？因为中国商学院不开开设法律课程。
部分商学院即便开设法律课程，也主要是商贸方面的，很少开设教育企业家如何防范商业犯罪的课程。而美国城市大学规定，MBA课程的所有教法律课的教师必须是执业律师，而且在教书的同时，必须继续从业。因为只有这样的教师才能现身说法，言传身教，把最实用的知识传授给学生。企业家纷纷落马，折射出中国商学院教学中法律课程的不重视或者缺失，企业家亟需补法律课！
增加事前预防法律风险的投入
我们认为，企业家可以没有法律知识，但不可以没有法律意识，尤其是事前防范法律风险的意识。因为一旦“出事”，事后的救济往往无法真正完全挽回损失，或者回到“出事”之前的状态。
经过十几年市场经济的历练，我国企业家们的法律意识得到了普遍增强，大多都能够在“事后”通过法律途径来维护自己的合法权益。但企业家们现阶段的法律意识还存有很大的被动性，即亡羊补牢的多，事前防范的少：只有在发生纠纷时，才想起法律并拿起法律的武器。
随着市场经济的深入，企业家如果还停留在这种事后救火式的法律救济方式来维护合法权益，已跟不上时代发展的要求了。
作为执业多年的律师，我们认为法律风险完全是可以“事前”预防的。可是由于企业家不注重在交易决策前的法律风险评估，一些“不该发生的故事”还是在频频发生了。究其原因是一些企业家防范法律风险的意思还不够强，在法律风险防范上的投入还不够多(包括精力和金钱的投入)。您不妨自己测算一下，自己的企业去年在法律风险防范上投入了多少人力和财力？据统计，美国企业平均支出的防范法律风险的费用占企业收入的1%。但是中国企业呢？中国有些企业家在某些方面可以一掷千金，但在支付给律师事务所、用于法律风险管理的资金投入上却非常“节约”。大多数中国企业法律风险管理投入严重不足、法律风险防御能力很弱，由此带来的企业家“落马”的事件也相应增加。
根据我们多年执业律师的经验总结，大多数企业家对自己身边可能存在的法律风险并不知悉。他们大多精于各自领域的业务，但是对法律风险没有足够的认识与防范，往往直到“出事”的前一天，对即将发生的法律危机都浑然不知。一旦危机爆发，企业家顿时措手不及，企业则随之陷入停滞甚至瘫痪。
企业应定期进行法律风险评估
企业要“长治久安”，需要具有完善的内部管理体制和风险防范预警机制，预先知道风险的所在并进而设法避免法律风险的发生。我们的企业家们在法律意识领域应转变观念，即从“救火”意识到“防火”意识。应当防微杜渐，未雨绸缪，防患于未然。在企业内部确定一个运转有效的法律风险预警机制，投入一定的精力和财力，事先建立法律“防火墙”，将法律风险挡在企业发展之外，从依法治企上寻找可持续发展的道路。
其实，存在法律风险并不可怕，可怕的是我们不去注意它，、防范它，任其发展。因此我们建议，我们有能力的的企业都应该拿出一定的财务预算，要定期聘请律师对企业进行法律风险检查，把隐藏在企业内部的法律风险及时发掘出来，发现企业运行的问题所在，事先采取措施去防范或去除法律风险，切断法律危机发生的根源。
对于刑事法律风险来说重在事前的防范，著名的《扁鹊三兄弟与亡羊补牢》的故事说明了这个道理。魏文王问扁鹊：“你们三兄弟都精于医术，到底哪一位医术最好呢？”扁鹊回答说，“大哥最好，二哥次之，我最差。”“那为什么你最出名呢？”魏文王显然被搞糊涂了，不解地问扁鹊。“我大哥治病，是治病于病情发作之前。由于一般的人不知道它能事先铲除病因，所以他的名气无法传达出去。二哥治病，治于病情刚发作之时，一般人认为他只能治小病，因而他只在我们村子里小有名气。只有我是治病于病情严重之时，人们看见我在经脉上穿针管来放血，在皮肤上敷药等大手术，所以他们以为我的医术最高明。”文王连连点头称道：“你说得好极了。”
我们建议企业家每年定期为自己的企业进行法律风险评估，对自己的企业进行定期的“体检”。所谓法律风险评估，就是律师在获得被评估企业的同意之后，入驻企业并对目标企业进行法律风险事项调查并出具《法律风险评估报告》的一项预防性法律服务工作。通过审查企业的组织结构、股权结构、治理结构、公司章程、公司各项许可证照、内部管理制度、业务流程、财务管理制度和流程、对外重大合同签署的决策和流程、劳动合同管理、固定资产管理、知识产权管理等，并对之分别进行法律风险评估。
企业定期进行法律风险评估的目的
企业定期进行法律风险评估的目的在于：(1)发现其中可能存在的潜在法律风险，并事先提出预警；企业家可以在律师的帮助下，迅速采取适当措施，最终未雨绸缪，防患于未然。(2)发现潜在的诉讼纠纷。企业家可以在律师协助下，收集有力证据积极应对，而不是等诉讼来了之后才仓促上阵。(3)为了避免法律风险，企业可以在通过律师提交《法律风险评估报告》之后，根据企业自身实际情况构建企业法律风险防范体系，以有效降低公司法律风险，实现公司利益最大化。
通过给企业出具《法律风险评估报告》，律师及时把企业可能存在的法律风险披露出来，以引起企业家的注意。由于企业家已经提前知道法律风险的所在，当法律风险实际发生时，企业家就能够从容应对，避免被突袭而陷入慌乱与困顿。
我们欣喜地看到一些企业家已经开始注意这个问题，并且在还没有出现问题的时候就专门聘请经验丰富的律师，为自己的企业“把脉”，让自己远离法律风险、远离冷冰冰的监狱高墙。2008年12月20日，笔者在杭州金溪山庄参加《2008年企业家法律风险管理研讨会》，与会的浙江某规模不小的公司的董事长对笔者说：“我的企业以前什么部门都有，就是没有法律部。现在我们越来越发现法律的重要性了，请协助我们设立法律部，并给我的企业做一次法律风险评估。”
建立法律风险防范机制
作为执业时间较长的律师，我们认为企业法律风险防范体系的构建，主要涉及以下十个方面的内容：(1)企业产权结构法律风险防范；(2)企业治理结构法律风险防范；(3)企业合同管理体系法律风险防范；(4)企业财务重大法律风险防范；(5)企业知识产权法律风险防范；(6)企业对外重大投资、融资法律风险防范；(7)企业劳动法律风险防范；(8)企业高管刑事责任法律风险防范；(9)企业诉讼法律风险防范体系；(10)企业内部管理制度法律风险防范。
建立法律风险防范机制的意义很大。(1)可以避免和预防企业家自身的刑事责任风险。俗话说“平安驶得万里船”，由于律师的事前介入，有些商业决策方案就可能改变，有些“生意”就可能不做了。也许看起来失去了一些利润或者商业机会，可是企业和企业家却因此可以平安地度过每一天，不会一听到警笛声就紧张、看到警察就以为是来抓自己的。可以说，企业家身边有一位尽职的律师，可以有效地防范企业高管的刑事法律责任风险，成为企业家的自由和生命的守护神。(2)避免错误决策带来的经济损失。在进行重大投资、重大协议签署之前聘请律师进行把关，可以大大减少因为合同条款漏洞等问题带来的巨额的、非必要的商业损失。(3)事前的风险防范有利于减少纠纷，减少诉讼和仲裁。这样企业家就不必因为时常陷入被动的诉讼和仲裁中而疲于应对，有利于企业家安心进行商业运作，带领自己的企业走得更成功。
某著名的公司老总说：未来的10年我们不想打官司。如果我们告(笔者注：这里的“告”是指诉讼或者仲裁)别人，说明我们是笨蛋；如果别人告我们，那说明我们是坏蛋。我们既不想当笨蛋也不想当坏蛋。这个老总的意思就是要加强事前的法律风险防范，不能因为缺乏法律意识而成为“笨蛋”，进行容易引起法律纠纷的商业行为。
国家建委关于颁发试行《设计文件的编制和审批办法》的通知
国家建委
国家建委关于颁发试行《设计文件的编制和审批办法》的通知
1978年9月15日，国家建委
现将国务院批准的《设计文件的编制和审批办法》印发给你们，望你们将试行的情况和经验及时告诉我们。
附：设计文件的编制和审批办法
1962年，国务院颁发的《关于基本建设设计文件编制和审批办法的几项规定》（草案），对加强设计文件的编制和审批起了重要作用，取得了很大成绩。但是，由于十几年来基本建设的迅速发展，这个文件的部分内容，已不能完全满足新形势的要求，需要进行适当的修改、完善和补充。加之，这几年又受到林彪、尤其“四人帮”的反革命修正主义路线的严重破坏和影响，有的内容需要重申。为实现新时期的总任务，加快建设步伐，尽快实现四个现代化，赶超世界先进技术水平，认真贯彻执行基本建设的各项规定，编制出好的设计文件，做好设计审查工作，在充分吸取《关于基本建设设计文件编制和审批办法的几项规定》（草案）主要精神的基础上，对设计文件的编制和审批，提出以下办法。
一、设计的依据和程序
计划任务书（即设计任务书）是设计的主要依据。计划任务书的编制，要按有关规定执行，其深度应能满足开展设计的要求。设计单位必须积极参加计划任务书的编制、建设地址的选择、建设规划和试验研究等方面的设计前期工作。对有些重点项目，如大型水利枢纽、水电站、大型矿山、大型工厂、跨省区铁路干线和输油、输气管线等，在计划任务书未批准前，可根据长远规划的要求进行必要的资源补查、工程地质、水文勘察、经济调查和多种方案的技术经济比较等方面的准备工作，并从中了解和掌握有关情况，收集必要的设计基础资料，为编制设计文件做好准备。
基建程序是我国多年来基本建设实践的总结，是客观规律的反映，是使基本建设顺利进行的重要保证，设计必须严格执行基建程序。没有批准的计划任务书、资源报告、厂址选择报告，不能提供初步设计文件，更不能进行设计审批。没有批准的初步设计，不能提供设备订货清单和施工图纸。
二、设计的指导思想
设计文件的编制，要坚决贯彻执行独立自主、自力更生，艰苦奋斗，勤俭建国和以农业为基础、工业为主导的方针和精心设计的精神，做到切合实际，技术先进，经济合理，安全适用，符合多快好省的要求。工业项目必须按照专业化协作进行建设，这是发展生产技术，提高劳动生产率的重要方针，反对大而全、小而全。民用建筑要做到适用、经济，在可能条件下注意美观，反对高标准、特殊化。
设计中要尽可能节约用地，不占或少占良田，充分利用荒地、山地、空地、劣地。有条件的要结合场地施工改土造田，积极支援农业。要把占地多少、占好地还是占劣地作为方案取舍的重要条件之一。
为实现四个现代化，赶超世界先进水平，设计中要尽量采用先进技术，吸取科研的新成就和双革成果，努力提高技术水平。今后，建设项目的设计，要体现国内的先进技术水平，其中一部分要赶超世界先进技术水平。对国内的新技术，必须坚持“一切经过试验”的原则，在有了技术鉴定之后，才能采用。对国外的先进技术，要认真学习，很好地消化，一学、二用、三改、四创，做到为我所用。
对工矿区的规划和设计，有条件的要做到工农结合，城乡结合，有利生产，方便生活。
要积极开展综合利用和“三废”治理。建设项目“三废”的排放，必须符合国家规定的标准；“三废”治理的措施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产。
设计工作一定要坚持党的群众路线，深入现场，联系实际，调查研究，发扬技术民主。要根据情况，加强同生产、科研、设备制造和施工单位的密切配合，搞好三结合现场设计。三结合现场设计，要从实际出发，讲究实效，防止形式主义。
三、设计阶段的划分
为了有秩序、有步骤地开展设计工作，一般建设项目按两个阶段进行设计，即初步设计和施工图设计。
对于技术上复杂而又缺乏设计经验的项目，经主管部门指定，可增加技术设计阶段。
为解决总体开发方案和建设的总体部署等重大问题，可进行总体规划设计或总体设计。
四、设计文件的内容和深度
大中型建设项目的设计文件要齐全，内容要完整，并须达到应有的深度。
初步设计的内容，一般应包括以下方面的文字说明和图纸：
（1）设计依据；
（2）设计指导思想；
（3）建设规模；
（4）产品方案；
（5）原料、燃料、动力的用量和来源；
（6）工艺流程；
（7）主要设备选型及配置；
（8）总图运输；
（9）主要建筑物、构筑物；
（10）公用、辅助设施；
（11）新技术采用情况；
（12）主要材料用量；
（13）外部协作条件；
（14）占地面积和土地利用情况；
（15）综合利用和“三废”治理；
（16）生活区建设；
（17）抗震和人防措施；
（18）生产组织和劳动定员；
（19）各项技术经济指标；
（20）建设顺序和期限；
（21）总概算等。
初步设计的深度应满足以下要求：
（1）设计方案的比选和确定；
（2）主要设备材料定货；
（3）土地征用；
（4）基建投资的控制；
（5）施工图设计的编制；
（6）施工组织设计的编制；
（7）施工准备和生产准备等。
技术设计的内容，有关部门可根据工程的特点和需要，自行制定。其深度应能满足确定设计方案中重大技术问题和有关试验、设备制造等方面的要求。
施工图的内容，应根据批准的初步设计进行编制。其深度应能满足以下要求：
（1）设备材料的安排和非标准设备的制作；
（2）施工图预算的编制；
（3）施工要求等。
小型建设项目的设计内容，由各主管部门规定，可作适当简化。
设计单位要认真编好设计概算。设计概算应准确地反映设计内容，深度要满足控制投资、计划安排和基本建设拨款的要求。
五、设计的技术水平和质量
设计要采用先进的生产工艺和技术装备。逐步提高设计的技术水平，做到消耗指标低，劳动定员少，劳动生产率高，成本低，占地少。今后，各行各业都要根据本行业的技术发展方向，研究和制定本行业的技术政策和先进技术经济指标，作为设计和设计审查的依据。
初步设计要对重大问题进行方案比选，要做技术经济分析，论证设计的合理性和先进性，技术经济指标中要包括产品成本、利润和投资回收年限等。
设计中采用的基础资料要齐全、可靠，设计要符合设计标准、规范的有关规定，计算要准确，文字说明要清楚，图纸要清晰、准确，避免“错、漏、碰、缺”。
六、设计单位的责任
设计单位是设计的主办单位，对设计要全面负责。
设计单位的党委，要加强对设计工作的领导，实行党委领导下的院长分工负责制。对重大设计方案，要认真组织研究讨论。
设计单位要建立健全各级岗位责任制和审查制度，对设计文件、图纸必须逐级审核，分别签字或盖章。初步设计文件，院（所）长、总工程师要签字，并加盖院（所）公章。
一个建设项目由几个单位共同设计时，主管部门要指定一个设计单位为主体设计单位。主体设计单位是建设项目的设计总负责单位，对建设项目设计的合理性和整体性负责。
主体设计单位的主要职责是：
（1）完成本身承担的设计任务；
（2）组织全厂性总体方案的讨论；
（3）协助主管部门综合协调全厂性的工艺、公用设施和设计进度；
（4）负责组织各设计单位提交设计资料；
（5）统一设计标准、规范、深度和要求；
（6）组织编制和汇总项目的总说明、总图、总定员和总概算等。
其他设计单位的主要职责是：
（1）按统一要求完成分担的设计任务，并对设计质量负责；
（2）向主体设计单位及时提供有关情况和资料；
（3）主动与主体设计单位搞好协作配合工作。
七、设计文件的审批权限
设计文件的审批，实行分级管理、分级审批的原则。
大型建设项目的初步设计和总概算，按隶属关系，由国务院主管部门或省、市、自治区组织审查，提出审查意见，报国家建委批准；特大、特殊项目，由国家建委报请国务院批准。技术设计按隶属关系由国务院主管部门或省、市、自治区审批。
中型建设项目的初步设计和总概算，按隶属关系，由国务院主管部门或省、市、自治区审查批准。批准文件抄送国家建委备案。国家指定的中型项目的初步设计和总概算要报国家建委审批。
小型建设项目初步设计的审批权限，由主管部门或省、市、自治区自行规定。
总体规划设计（或总体设计）的审批权限，与初步设计的审批权限相同。
各部直供代管的下放项目的初步设计，以国务院主管部门为主，会同有关省、市、自治区审查或批准。
施工图设计除主管部门指定要审查者外，一般不再审批，设计单位要对施工图的质量负责，并向生产、施工单位进行技术交底，听取意见。
八、设计文件的修改
设计文件是工程建设的主要依据，经批准后不得任意修改。
凡涉及计划任务书的主要内容，如建设规模、产品方案、建设地点、主要协作关系等方面的修改，须经原计划任务书审批机关批准。
凡涉及初步设计的主要内容，如总平面布置、主要工艺流程、主要设备、建筑面积、建筑标准、总定员、总概算等方面的修改，须经原设计审批机关批准。修改工作须由原设计单位负责进行。
施工图的修改，须经原设计单位的同意。
九、设计审查必须具备的条件
设计审查是一项严肃的工作。在初步设计审查时，一定要备有批准的计划任务书、资源报告、厂址选择报告以及气象、水文、工程地质、水文地质等基础资料和有关协议文件，要有全部工程的、经过签署的、完整的设计文件和图纸。
设计单位要在设计审查前，将全套设计文件报送主管部门，主管部门应及时将有关部分送施工、设备成套、建设银行、环境保护等部门，以便准备审查意见。
设计审查单位，事先要进行调查研究，了解和掌握情况，做好审查准备。
十、设计审查的方法
设计审查必须认真执行群众路线。审查会议除有关部门的代表参加外，还应邀请对口单位有实践经验的工人、技术人员参加，实行“三结合”。参加会议的人员要精干。会议要充分发扬民主，听取各种意见；同时也要善于集中正确意见。
要做好审查会议的组织领导工作。大中型项目的设计审查，要由主管单位的负责同志亲自主持会议。
在介绍设计时，要同时介绍同行业的先进经验和国内、外的先进指标，作为研究问题的参考。
审查设计时，对设计文件的主要内容要进行认真的分析、比较；对设计中的主要问题，要认真研究讨论，提出解决问题的意见和措施。
对技术复杂的项目，必要时可进行中间审查（方案审查），以提高设计质量，减少返工。
十一、设计审查单位的职责
各部门、各地区要有主管设计审查的机构和人员，切实把好设计审查关。对由于不负责任、把关不严等主观原因而发生的重大问题，审批单位要负应有的责任。
初步设计文件审查后，审查单位要抓紧落实有关问题，及时上报审查意见，由审批单位办理批准手续。批文应对设计文件的主要内容表示明确意见。
设计审查要严格履行设计审批权限和审查职能，不能层层下放，更不能自编自批。
建设项目要按批准的设计文件进行建设，审批单位要检查所批设计文件的实施情况，并注意总结经验，不断提高审查水平。
十二、各地、各部门可根据本办法的原则。结合具体情况和特点，制定实施细则或补充规定，并报国家建委备案。
