商业部科学技术进步奖励暂行办法
商业部
商业部科学技术进步奖励暂行办法
1987年6月12日，商业部
一、总 则
为了奖励在推动商业系统科学技术进步中做出重要贡献的集体和个人，加速商业现代化，充分发挥广大科学技术人员和职工的积极性、创造性，根据《中华人民共和国科学技术进步奖励条例》（以下简称《条例》），及有关规定，结合商业系统的具体情况，特制订《商业部科学技术进步奖励暂行办法》（以下简称《暂行办法》）。
各级商业部门、除需执行《条例》及有关规定外，均按本《暂行办法》组织进行科学技术进步奖励的评审工作。
二、奖励范围
本《暂行办法》的奖励范围包括：应用于社会主义现代化建设的新的科学技术成果，推广、应用已有的新的科学技术成果；在重大工程建设、重大设备研制和企业技术改造中，采用新技术；消化、吸收、推广、应用引进国外先进技术，科学技术管理以及标准、计量、科技情报、自然科学等科技成果。
凡任务来自各级商业部门或成果所有权属于商业系统，符合《条例》中规定的范围及本《暂行办法》规定条件的新的科学技术进步成果，不论是否受过地方奖励，均可申请商业部科学技术进步奖。
（一）凡商业系统所属科研部门、院校、企事业单位为主，接受地方或各级商业科学技术管理部门的科研任务或自选项目，研制成功的商业科技成果，其成果所有权属于商业部门所有的；
（二）商业部门出资，委托商业系统外科研部门、院校、企事业单位为主研究成功的商业科技成果，其成果所有权，按协定属于商业部门或共有共享的；
（三）商业系统外科研部门、院校、企事业单位为主，商业系统单位参加，研制成功的商业科技成果，按合同或协议规定，其成果所有权属共有共享的；
（四）在商业系统内推广、转让、应用已有的科学技术成果，或将商业系统的科技成果转让给其它系统，或者其它系统的科技成果在商业系统推广、应用，做出突出贡献，并取得很大经济效益或社会效益的；
（五）在重大工程建设，重大设备研制和企业技术改造中，采用新技术，做出创造性贡献，并取得重大经济效益或社会效益的。
（四）（五）两项，包括商业系统科技人员参与在系统内或系统外完成的，或其它系统科技人员参与在商业系统内完成的成果或工作。
三、奖励等级
部级科学技术进步奖奖励等级分为四等。
奖励等级 荣誉奖 奖金
一等奖 奖状、荣誉证书 五千元
二等奖 奖状、荣誉证书 三千元
三等奖 奖状、荣誉证书 二千元
四等奖 奖状、荣誉证书 一千元
奖状授予获奖单位，荣誉证书及奖金授予获奖人员。
四、奖励的评审标准
（一）应用于社会主义现代化建设的新的科学技术成果奖励范围和评审标准：
奖励范围应包括：新技术、新工艺、新产品、新材料、新设计、生物新品种、资源新发现等。这些科技成果应属于：
（1）国内首创的；
（2）本行业先进的；
（3）经过实践证明具有重大经济效益或社会效益的。
奖励标准：
结合商业系统具体情况，作如下规定：
一等奖：科学技术达到或接近同类项目国际先进水平，技术难度很大，对推动科技进步作用特别显著，并取得重大的经济效益或社会效益的（年净增经济效益在二十万元以上）。
二等奖：科学技术达到国内同行业先进水平，技术难度大，对推动科技进步作用大，并取得很大的经济效益和社会效益的（年净增经济效益在十万元以上）。
三等奖：科学技术达到商业系统内同行业先进水平，技术难度较大，对推动科技进步作用较大，并取得较大经济效益或社会效益（年净增经济效益在五万元以上）。
四等奖：科学技术上达到商业系统内同行业较先进水平，有一定技术难度，并取得较好的经济效益或社会效益（年净增经济效益在两万元以上）。
具有同等技术水平和经济效益或社会效益的首创型成果或发明型成果，在评审中可提高一个奖励等级予以评定。对不体现为经济效益的成果，按其作用、意义大小，评定其奖励等级。
（二）组织或实施推广、转让、应用已有科学技术成果的评审范围：在组织或实施推广、转让、应用已有的科学技术成果工作中，做出创造性贡献并取得重大经济效益或社会效益的集体或个人。评审标准：主要是根据推广成果工作所获得经济效益或社会效益，推广程度、产品满足社会需要和推广方法、措施的成就等情况来综合评定。
奖励标准：
一等奖：在组织或实施推广、转让、应用已有重大科技成果中，组织完善，措施有力，见效快，推广中的技术难度大，推广面占行业可推广面的30％以上，并取得重大的经济效益或社会效益（年新净增经济效益在一百万元以上）。
二等奖：在组织实施推广、转让、应用已有的科技成果工作中，措施得力，见效快，推广中的技术问题难度大，推广面占行业可推广面的20％以上，取得很大的经济效益或社会效益（年新净增经济效益在五十万元以上）。
三等奖：在组织实施推广、转让、应用已有的科技成果工作中，措施得力，见效快，推广中的技术问题难度较大，推广面占行业可推广面的10％以上，取得较大的经济效益或社会效益（年新净增经济效益在二十五万元以上）。
四等奖：在组织实施推广、转让、应用已有的科技成果的工作中，有措施，见效快，推广中的技术有一定难度，推广面占行业可推广面的5％以上，取得较好的经济效益或社会效益（年新净增经济效益在十万元以上）。
（三）消化、吸收、推广、应用引进国外先进技术的评奖范围：包括引进国外高于国内同类设备先进水平的重大设备或成套装置，或高于国内先进技术水平的先进技术，经过消化、吸收，首次研制成功的成果。
评审标准：按消化吸收项目科学技术的难度，推动科学技术进步的作用，经济效益或社会效益的大小，进行综合评定。经济效益应主要表现在外销创汇上，节约用汇上，满足国内需要上。
奖励标准：
一等奖：结合我国国情有很大创新或发展，技术难度很大，消化掌握速度快，在整体上达到或超过所引进的国外技术，达到国际先进水平，对推动科学技术进步有重大的作用，取得显著的经济效益或社会效益。
二等奖：结合我国国情有较大创新或改进，技术难度较大，消化掌握速度快，在整体上达到了引进的国外技术，接近国际先进水平，对推动科学技术进步的作用大，取得了较为显著的经济效益或社会效益。
三等奖：结合我国国情有所改进，技术难度中等，消化掌握速度快，在整体上接近引进的国外技术先进水平，对推动科学技术进步的作用明显，取得了很好的经济效益或社会效益。
四等奖：结合我国国情局部有所改进，有一定技术难度，消化掌握速度快，基本上接近引进的国外技术水平，有一定的经济效益或社会效益。
（四）采用新技术的评奖范围是指在重大工程建设、重大设备研制和企业技术改造中，采用新技术，做出创造性贡献并取得重大经济效益或社会效益的集体和个人。评审标准：根据申报项目的科学技术难度，对推动科学技术进步的作用大小和取得的经济效益或社会效益进行综合评定。
奖励标准：
一等奖：在重大工程建设、重大设备研制和企业技术改造中，采用国内外新技术，在整体上达到国际先进水平，缩短建设或研制周期，节约投资，提高质量，增加产值，推动科学技术进步等方面发挥了特别明显的作用，并取得重大经济效益或社会效益。
二等奖：在重大工程建设、重大设备研制和企业技术改造中，采用国内外新技术，在整体上接近国际先进水平，缩短建设或研制周期，节约投资，提高质量，增加产值和推动科学技术进步等方面，取得了明显作用，并取得大的经济效益或社会效益。
三等奖：在重大工程建设、重大设备研制和企业技术改造中，采用国内外先进技术，在整体上属于国内最先进水平，缩短建设或研制周期，节约投资，增加产值和推动科学技术进步等方面，发挥了较好的作用，并取得较大的经济效益或社会效益。
四等奖：在重大工程建设、重大设备研制和企业技术改造中，采用国内先进技术，在整体上属于国内先进，缩短建设或研制周期，节约投资，增加产值和推动科学技术进步等方面，发挥了一定的作用，并取得了一定的经济效益或社会效益。
（五）标准化成果奖励工作：其奖励范围是指在下列某一方面做出创造性贡献并取得经济效益或社会效益的集体和个人：
（1）研究制定国家标准；
（2）研究制定专业（部级）标准；
（3）研究制定企业标准；
（4）标准化科研成果。
奖励标准：
一等奖：科学技术达到或接近国际先进水平，技术难度大，对推动科学技术进步和提高产品质量发挥了重大作用，并取得重大的经济效益或社会效益。
二等奖：科学技术达到国内先进水平，技术难度较大，对推动科学技术进步和提高产品质量有很大的作用，有很大的经济效益或社会效益。
三等奖：科学技术达到商业系统内行业先进水平，对推动科学技术进步和保证产品质量有较大的作用，有一定的技术难度，并取得较大的经济效益或社会效益。
四等奖：科学技术达到商业系统内行业先进水平，对推动科学技术进步和保证产品质量有明显的作用，并取得较好的经济效益或社会效益。
（六）计量科学技术成果奖励工作中，其奖励范围是指在计量科学技术工作中，就下述某一方面做出创造性贡献并取得特别显著经济效益或社会效益的集体和个人：
（1）计量基准和各级计量标准（包括标准物质），具有完整的计量学特性，经一年以上考核证明性能稳定可靠，并在技术上达到国际同类计量基准、标准水平，在统一全国数值中发挥了重大作用的。
（2）精密测试技术，在完成国家重点工程建设，工农业生产和科学试验研究中研制成的新型精密测试装置或新的测试方法，经一年以上实际应用，证明性能稳定可靠，具有推广、应用价值和显著的经济效益或社会效益。
（3）计量新产品：新研制成功的测试仪器、专用检具，在原理结构、工艺、技术性能等方面比同类产品有重大改进，经连续生产运行或使用一年以上，证明全面达到设计指标，性能稳定可靠。
上述成果在评奖时，须按照计量科学技术水平高低，创造性贡献大小，对技术进步的作用大小和取得经济效益或社会效益进行综合评定。
奖励标准：
一等奖：计量科学技术接近国际先进水平，技术难度大，运用新技术并有所突破，对推动计量科学技术能够发挥很大的作用，并取得很大的经济效益或社会效益。
二等奖：计量科学技术达到国内最先进水平，技术先进且难度较大，对推动计量科学技术能够发挥较大的作用，并取得较大的经济效益或社会效益。
三等奖：计量科学技术达到国内先进水平，技术较为先进，且难度较大，对推动计量科学技术能够发挥较好的作用，并取得较好的经济效益或社会效益。
四等奖：计量科学技术为国内较先进水平，技术较为先进且有一定难度，为推动计量科学技术能够发挥一定的作用，并取得较好的经济效益或社会效益。
（七）科学技术情报成果奖励工作中，其奖励范围是指在科学技术情报的搜集加工、传递报导、分析研究、情报服务、情报技术、理论方法和情报管理等工作中，做出创造性贡献并取得十分显著的经济效益或社会效益的集体和个人。评奖时，须对科学技术情报成果的创造性贡献大小，技术水平高低，促进科学技术进步作用大小和取得的经济效益或社会效益来进行综合评定。
奖励标准：
一等奖：科学技术情报的创造性贡献很大，接近国际先进水平，具有很大的实用价值，并取得很大的经济效益或社会效益。
二等奖：科学技术情报的创造性贡献大，达到国内最先进水平，具有较大的实用价值，并取得较大的经济效益或社会效益。
三等奖：科学技术情报有一定创造性，达到国内先进水平，有较大的实用性，并取得较大的经济效益或社会效益。
四等奖：科学技术情报有较好的作用，达到国内同行业先进水平，有较好的实用性，并取得一定的经济效益或社会效益。
（八）科学技术管理成果的奖励范围是指在科技管理的工作中，就下列某一方面做出创造性贡献，并取得显著的经济效益或社会效益。
（1）在研究和制订我国科技发展或科技政策工作中，做出特殊创造性贡献的；
（2）在研究制订或引进消化现代管理理论、方法和技术工作中，对推动科学技术管理改革并实现其现代化方面做出创造性贡献的；
（3）在组织实现国家重大的综合性科技攻关项目，重大设备研制和重大工程建设中，运用现代科技管理，做出创造性贡献的；
（4）在开发新产业或企、事业进行重大技术改造采用新技术中，运用现代化科技组织管理，做出创造性贡献的；
（5）在组织智力开发和人才培养工作中，有独创的见解和途径，做出创造性贡献的；
（6）在商业科技管理工作中，创立具有我国特色的高水平的，并获得公认的专著、论文，对推动现代化管理有重大作用的。
评审上述奖励，须按科技管理水平高低，创造性贡献大小，对技术进步的作用和取得的经济效益或社会效益进行综合评定。
奖励标准：
一等奖：科技管理难度大，结合我国实际有创新和特色，对推动现代化科技管理作用大，并取得重大的经济效益或社会效益的。
二等奖：科技管理难度较大，结合商业系统实际有所创新，对推动现代化科技管理作用较大，并取得很大的经济效益或社会效益。
三等奖：科技管理有一定难度，结合商业系统中某行业实际有所创新，对推动现代化科技管理作用显著，并取得较大的经济效益或社会效益。
四等奖：科学管理有难度，结合商业系统中某行业或某部门的实际有创造，对推动现代化科技管理作用明显，并取得较好的经济效益或社会效益。
（九）自然科学理论成果的奖励：
奖励范围是指：在阐明自然现象、特性或规律、在科学技术的发展中有重大意义的自然科学理论成果，做出贡献的集体和个人。
奖励标准：
一等奖：自然科学理论成果达到或接近国际水平，有独特见解，科学性很强，对推动科学技术进步有重大意义，或取得很大的经济效益或社会效益。
二等奖：自然科学理论成果达到或接近国内先进水平，有高水平的见解，科学性强，对推动科学技术进步有很大意义，或取得较大的经济效益或社会效益。
三等奖：自然科学理论成果达到国内系统先进水平，有较高水平的见解，科学性较强，对推动科学技术进步有较大意义，或取得较好的经济效益或社会效益。
四等奖：自然科学理论成果达到国内同行业的先进水平，有一定的见解，科学性较强，对推动科学技术进步有一定意义，并取得较好的经济效益或社会效益。
五、申奖条件
申请商业部科学技术进步奖的科学技术成果，必须在生产实践中能正常应用，并确实证明其技术先进、性能稳定，对推动科学技术进步有作用，且有明显的经济效益或社会效益。尚未应用于生产实践的成果，不论何种原因，均暂缓奖励。
凡是符合部级科学技术进步奖励条件的通过技术鉴定、并经一定时间实践验证的科学技术成果，均可申报。
六、申报时间
各地应在每年三月三十一日之前，按规定的申报程序，将申报材料送部科技司。过期不予受理。
七、申报内容
（一）申请商业部科学技术进步奖，必须严格按照规定格式填写《商业部科学技术进步奖申报书》，并应同时报齐申奖项目应有的附件。短缺下列材料之一的，不予受理：
（1）填报《商业部科学技术进步奖申报书》一式拾伍份；
（2）技术鉴定证书（或其它同性质的文件）及鉴定证书内载明的提供鉴定应有的一切技术文件一式两份，但其中一份为原始材料；
（3）成果自鉴定后，其应用、推广、转让、参加技术市场情况、产生的各种经济效益或社会效益，主要用户意见，受益单位证明等一式两份；反映经济效益的材料一定要有受益单位财会部门盖章证明；
（4）组织或实施、应用、转让已有的科学技术成果项目申奖时，应有推广、应用、转让的经验、措施、推广的范围、推广面的大小，产生的经济效益或社会效益，存在的问题及准备解决的办法，一式两份；
（5）消化、吸收、推广、应用引进国外先进技术申奖项目的申报材料应有消化、吸收后符合我国国情，提高或超过引进先进技术的技术对比材料，用具体技术数据说明经消化、吸收后的技术（或设备）对比引进国外技术（或设备）的优劣，以及在生产实践应用中产生的对生产效率、节能、经济效益或社会效益等两者的对比内容。
（二）凡是申奖项目上报材料中，一定要有反映最近情况的内容，如应用、推广情况，技术水平有无发展提高，用户反映，及产生的经济效益或社会效益等。
八、申报程序
（一）凡申请部级科学技术进步奖的单位，请奖时须遵照一本《暂行办法》的规定要求，将请奖项目的申报材料一次准备齐全后，按现行隶属关系，向有关主管科技部门逐级上报，并同时交纳项目审查费（初审费十元，复审费二十元）。个人取得的科学技术进步成果，申奖时也按上述程序上报，暂免交纳审查费。
几个单位共同完成的科学技术成果申奖时，由该项目的主持单位牵头，会同各参加单位共同协调一致后，再联合上报，由项目主持单位出面办理。只有其中某一个单位单独上报的，不予受理。
凡是在准备申报的项目上有争议的，在争议未解决之前，项目的有关单位或个人都不得进行申报。
（二）地方申奖项目，由申奖单位将申奖项目材料及项目审查费直接上报省、自治区、直辖市、计划单列市（区）商业、粮食、供销单位科技主管部门，项目初审费每项交纳十元。
省、自治区、直辖市、计划单列市（区）商业、粮食厅（局）、供销社要对下级报来的申奖项目进行初审，收取初审费。初审合格的项目，要提出评审意见及建议奖励等级，连同申报材料及项目复审费（每项交纳二十元）报送部科技司。
（三）商业部直属科研所、院、校、企事业单位的科学技术进步奖申奖程序，应先分别报部商科院、教育司、基建司、进行初审，同时交纳初审费。部各有关主管部门对初审合格的项目，提出评审意见及建议奖励等级，将全部申报材料及基层申报单位交来的复审费转报部科技司。
（四）部直属各中心情报站申请科技技术进步奖时，若中心情报站设在部直属所的，报至商科院进行初审，不设在直属所的中心情报站报至所在地域的省、自治区、直辖市的商业厅（局）、粮食局、供销社进行初审，同时交纳初审费。有关主管部门初审合格后，提出评审意见及建议奖励等级，将申报材料及复审费转报部科技司。
部有关主管单位在对基层单位的请奖项目进行初审的，如果认为本单位技术力量不足，可以邀请有关专家参加评审，费用开支自理。
九、审批程序
（一）部科技司将各省、自治区、直辖市、计划单列市（区）商业、粮食、供销部门、商科院、教育司、基建司初审合格后报送的项目汇总，分门别类进行登记，并根据《条例》的规定和本《暂行办法》的要求，对项目材料，进一步进行审查，主要是审查申报材料是否齐全、是否符合要求，填写的内容是否准确、明了，说明问题。
对缺少主要技术材料的，奖励时间不符的，和不属于本《暂行办法》规定奖励范围的成果，不予审查。
所有申报项目，都应交纳复审费，申报复审。不交纳复审费的项目，不予复审。
（二）部科技司对项目进行资格审查后，将符合复审要求的项目，由部科技司分送部的有关专业评审组进行复审，提出复审意见和建议奖励等级，经部评审委员会审定后，报部批准。
（三）部科技司将复审情况及建议向部汇报，经部批准，确定商业部年度科学技术进步奖奖励项目。
（四）部科技司负责对获部级科学技术进步奖项目颁发奖状、荣誉证书和奖金，并印发《年度商业部科学技术进步奖获奖名单》册。
十、附 则
（一）本办法中一些提法的含义如下：
（1）“经过实践证明有重大经济效益或社会效益的”，是指某项科学技术成果经过生产实践或与生产条件相同的科研试验的实践证明，确实具有重大经济效益或社会效益。
经济效益——指已取得的直接（一次）累计净增经济效益和年内净增经济效益（两者同时列出），如净增产值，上交税金、利润留成额，或节约能源（换算成标准煤），降低原材料消耗及提高产品质量，提高劳动生产率等等，均需用具体数字说明。
社会效益——一般是指改善劳动条件，保证安全生产，消除公害污染，防病治病等。不能用直接经济效益来衡量的科技成果，主要从其科技水平和推动科技进步的作用来评定。
（2）“技术鉴定证书或其它同性质的文件”是指国家科委（84）国发管字141号通知中“关于科学技术研究成果管理的规定”第六条四款：“应用技术成果凡具有下列情况之一者，可视同已通过鉴定”：
第一，根据研制任务书或合同，经任务下达（或委托）专业主管部门（单位）正式验收并出具证明（包括通过验收时的各种有关技术材料）。
第二，已经在生产（或使用）实践中证明技术上成熟，经济上合理，由专业主管部门（单位）审查合格并出具证明的（包括通过审查时的各种技术材料）。
第三，经专业技术管理机构（如计量、测试、药检、品种、标准）检验合格并出具证明（包括通过检验时的各种技术材料）。
（3）“国内首创的”，是指某项科学技术成果在国内首次研制成功，并首次正式应用于生产实践的；同时，依据科学技术成果管理规定，首次登记的；或虽未登记，也未曾在国内刊物上公开过，或在公开的类似科学技术成果中，有其本质上的差别者。
（4）“本行业先进的”，是指某些科学技术成果已实现的综合技术经济指标超过国内已公开的同类最先进技术。
（5）“主要完成者”和“主要完成单位”：
第一，科学技术进步奖的奖励对象主要是在科研、生产实践工作第一线作出直接贡献的人员。各级领导干部如果确实曾参加了某项课题的研究，并符合下述“主要完成人员”条件的，也可作为该项目的主要完成人员之一参加申请奖励，但在申报书内应附详细书面材料，如实说明其所做的技术贡献，并向申报单位出具证明和本人签字方能生效。
第二，申报项目的“主要完成人员”是指对该项目的完成做出创造性贡献的主要人员。凡具备下列基本条件之一的，可作为申报项目的主要完成人员；Ａ、提出和确定项目的总体方案设计；Ｂ、在研制过程中直接参与并对关键技术和疑难问题的解决做出重要贡献；Ｃ、直接参与并解决在投产、应用、或推广过程中的技术难点。
第三，“主要完成单位”是指在承担完成某项成果中直接在科研、试验、生产、应用、推广的实践全过程中做出重大贡献的单位。
县、团级以上（含县、团级）的政府部门原则上不作为主要完成单位参加申报。
第四，“主要完成单位”和“主要完成人员”在申奖项目《申报书》内的填写顺序，应以该单位或该人员在完成该项成果过程中作出贡献的大小程度来排列。几个单位完成的项目，更需协商一致后，才能填写申报。
（二）对获奖荣誉和奖金，按下列办法处理：
（1）荣获部级科技进步奖项目的主要人员的事迹，应记入本人档案，并作为考核、晋级、聘任技术职务的重要依据之一；部并授予个人荣誉证书。
（2）获奖项目的奖金不得重复发放。已获地方奖的成果，其奖金额按获得部级奖金额给予补差。
（3）奖金分配给获奖项目的主要完成人员时，应按其作出贡献的大小，不搞平均主义。要根据各获奖项目的具体情况，主要完成人员所得奖金额应不少于奖金总额的百分之五十至七十。
一个单位完成的项目，原则上应由项目完成单位负责组织协商，提出分配奖金方案，经本单位领导批准后报组织申报部门（初审部门）备案。
由同一申报部门（初审部门）所属两个以上单位完成的项目，应由第一完成单位负责与其它完成单位协商，提出分配奖金方案，并报送申报部门（初审部门）备案，必要时由其负责协调解决。
跨部门完成的项目，由申报部门负责组织与其它有关部门协调确定分配方案。
（4）获部级科学技术进步奖项目主要完成单位，由部颁发荣誉奖状。
（三）在申报部级科学技术进步奖过程中，不论申报项目获奖与否，申报材料及交纳的审查费，概不退还。
（四）获奖的科学技术进步项目中，如发现有弄虚作假或剽窃他人成果者，经查明属实，撤销其奖励，追回奖金、奖状、荣誉证书，并按规定严肃处理。
（五）本《暂行办法》由商业部负责解释。
（六）本《暂行办法》自颁布之日起施行。
民事执行程序是维护司法公正的重要一环，为保证强制执行权在实体上和程序上的合法性、正当性，给执行中受到不法侵害的权利提供救济，我国民事诉讼法第二百二十五条和第二百二十七条分别确立了较为系统的程序性和实体性执行救济制度。案外人异议之诉作为实体上的执行救济制度，因其独特的功能价值，在提升司法公信的现实语境下具有极为重要的意义。但由于立法简约，其制度设计尚存缺陷，司法实践中也存有诸多问题。2012年修正的民事诉讼法未对其进行细化完善，因篇幅所限，笔者拟对案外人异议之诉几个相关问题进行解读和梳理，为司法实践正确适用法律提供一定参考。
一、案外人异议程序的审查标准
民事诉讼法第二百二十七条规定了案外人异议之诉制度，以救济当事人及案外人之实体权利。案外人异议之诉不止于单纯确认标的物的所有权或其他实体权利，而是在提出异议无效的情况通过诉讼排除对执行标的的执行。根据民事诉讼法第二百二十七条的规定，案外人针对执行标的提出异议是异议之诉的前提，即案外人异议是案外人、当事人通过审判监督程序或异议之诉实现实体权利救济的前置程序。有学者对该“异议+诉讼”的程序设计颇有微词，认为程序复杂，浪费资源。全国人大法工委民法室在阐述立法理由时指出：“考虑到审判程序比较复杂，如果对所有的案外人提出的异议不经审查便直接进入审判程序，不仅影响执行效率，还可能给一部分债务人拖延履行留下空间，不利于债权的及时实现。实际上，一部分案外人异议仅通过执行机构的初步审查即可得到解决。而有些案外人异议的案件并不涉及原判决，难以通过审判监督程序解决。”笔者以为，这一程序设计符合当前执行机构职能设置和执行工作效率优先原则的要求，但由于法律和司法解释未对审查标准作具体规定，致执行实践中超审限裁定时有发生。这与执行程序对效率价值的追求背道而驰，确定异议审查的标准实属必要。
因案外人异议是实体上的执行救济，案外人对执行标的主张所有权或者有其他足以阻止执行标的转让、交付的实体权利可向执行法院提出异议，是故，执行法官在审查案外人异议时有权且不可避免地要行使实体问题的审查和判断权，但对实体问题的审查并不必然要求采用实质审查标准。笔者以为，执行程序对异议的审查与审判程序中法官的审查应存在重大区别，方能彰显执行效率价值目标，否则将违反审执分离的职能设置。因此，案外人异议的审查应是形式审查，执行法官所作的案外人权利存否之判断，性质上仅仅针对执行标的物的形式物权而非实质物权，或者权利表象而非真实权利，因此，案外人异议的审查无论是否遵循执行听证程序，其审查结论中的权利判断均不具有既判力，也不能对此后提起的异议之诉中的当事人和审判法官产生任何拘束力。
从便于实务操作考量，案外人异议的审查可以“不动产登记”和“动产占有”这两个总称为“物权公示原则”标准作为审查判断的标准。且法定十五日的审查期限的限制，执行法官也基本不可能采取更为细致深入的调查判断措施。我国物权法规定的各种物权的公示方法为案外人异议中执行法官的权属判断提供了直接依据，只要执行法官依据合法的不动产登记记录或动产占有表象作出合理的权属判断，其对案外人异议的审查就已经到位，不可苛求执行法官进行细致深入的权属调查工作。同时，因执行法官对异议的审查只是依据物权公示原则做出的基本判断，若异议之诉的审判法官经调查、质证、辩论等审判程序作出相反判断时，必然要突破这一基本原则做实质物权的审查，既然已经突破了物权公示原则，审判法官作出的后续判断既不应受异议裁定既判力的约束。
二、案外人异议与执行异议竞合的处理
民事诉讼法设置了程序性和实体性二元体系的民事执行救济制度。民事诉讼法第二百二十五条设置了异议主体为“当事人、利害关系人”的程序上的执行异议制度，意在解决当事人、利害关系人在执行中因执行行为违法产生的程序争议。其提起异议之事由为“执行行为违反法律规定”，救济途径为异议主体对异议裁定不服可申请复议。同时，因执行机构依权利外观认定执行标的物之权属，难免误将第三人之财产为强制执行，是故，民事诉讼法第二百二十七条设置了异议主体为“案外人”的实体上的案外人异议制度，意在解决当事人、案外人的实体权利争议。其提起异议之事由为案外人对执行标的主张所有权或者有其他足以阻止执行标的转让、交付的实体权利，救济途径为异议主体对异议裁定不服可申请再审或提起异议之诉。上述二元救济体系，根据立法目的和制度功能本应不会出现任何问题，但实践操作中因“利害关系人”与“案外人”两类异议主体缺乏明确的区分，且两类异议的提起事由存在竞合的情形，如“利害关系人”或“案外人”提出查封的财产不是被执行人的财产，而是其本人的财产，认为查封行为错误，请求解除查封措施。出现了“案外人异议”与“利害关系人异议”的竞合，导致执行实践中案外人异议与执行异议适用的混淆。
有观点认为因两种异议主体实践中难以明确区分，竞合情形下可以赋予异议人以选择权，由其选择异议处理方式。笔者以为该观点不妥，案外人异议之诉审查的内容包括案外人对执行标的所主张的实体权利是否存在以及在程序上能否排除强制执行，相较于执行异议审查程序而言，由异议审查和异议之诉审理构成的案外人异议程序，其审查更为全面、细致，更有利于彻底解决纠纷。即民事诉讼法第二百二十七条规定的案外人异议和异议之诉程序蕴含着解决民事诉讼法第二百二十五条规定的程序上执行异议理由的可能，其可在解决实体争议时一并解决由此引发的执行程序违法争议，方便执行当事人、案外人，符合诉讼效益和执行效率原则。是故，为避免重复救济，利于彻底解决纠纷，“利害关系人”或“案外人”的异议请求涉及实体权利的权属确认，进而排除法院强制执行行为的，不管执行法院的执行行为是否存在违法的情形，应告知其直接依据民事诉讼法第二百二十七条规定提出案外人异议；反之，则应告知其依据民事诉讼法第二百二十五条规定提出执行异议。
三、异议之诉与确权之诉矛盾的破解
异议之诉的功能旨在为案外人、当事人提供相应的救济途径以对执行标的主张实体权利并请求排除执行，性质上属于制约、监督和矫治执行行为的执行救济制度。异议之诉的判决不仅对执行关系具有调整作用，在案外人请求成立时排除对标的物的执行，同时对实体权利关系也具有既判力，具有确定当事人之间实体权利上法律关系和排除强制执行双重作用。但执行实践中，经常出现案外人就已被法院采取执行保全措施的标的物权属，以被执行人为被告另行提起确权之诉或者给付之诉，通过诉讼、仲裁、达成调解协议，确认执行标的物属于案外人所有或者变更案外人为执行标的物权利人，以此对抗债权人对执行标的物的强制执行。此时，可否直接以该确权判决排除对执行标的物的执行是困扰执行实践的难题。
有观点认为，从诉权理论讲，只要认为与自己具有实体法上利害关系的人，都有权自由提起确认之诉或者给付之诉。法律效果上，一旦执行标的物被确权之诉认定为案外人所有，其存在的既判力应当受到普遍的尊重，执行法院也应当受到约束，不得再执行该标的物。但笔者以为此观点不妥，因为案外人异议之诉系法律规定的一种特殊类型的诉讼，一旦执行法院对某项财产采取了执行措施，则应当通过该特殊程序处理，即案外人只能通过向执行法院提起异议和异议之诉的途径进行救济，这既能有效避免不同法院之间就同一事项所作判决相互冲突，也是防止被执行人与案外人恶意串通利用其他法院所作生效法律文书规避执行的最有效途径。即如2011年最高人民法院出台的《关于执行权合理配置和科学运行的若干意见》第二十六条规定，审判机构在审理确权诉讼时，应当查询所要确权的财产权属状况，发现已经被执行局查封、扣押、冻结的，应当中止审理；当事人诉请确权的财产被执行局处置的，应当撤销确权案件；在执行局查封、扣押、冻结后确权的，应当撤销确权判决或者调解书。从该指导性意见来看，最高人民法院已经透露出明确的倾向性信息：其他法院不应在执行法院查封、扣押、冻结后受理执行标的物的确权之诉并作出裁判。是故，必须明确案外人异议程序和执行法院管辖的专属性。即执行法院对争议执行标的物采取强制执行措施后，案外人对该标的物主张实体权利的，只能向执行法院提起案外人异议及异议之诉，禁止其另行向其他法院诉讼确权。
（作者单位：西南政法大学 重庆市江津区人民法院）
